上市公司是企業、行業的“領頭雁”，是推動區域經濟高質量 發展的重要力量。全力推進企業上市，提升區域經濟實力和活力， 是實現我市綠色振興趕超發展的重要途徑。為深入貫徹落實中 央、省關于多層次資本市場改革發展的決策部署，推動我市更多 企業上市，促進企業做大做強，發揮上市公司“頭雁”牽動效應， 集聚人才、資金和技術等資源，促進產業鏈、創新鏈和資本鏈深 度融合，加快產業轉型升級，市政府決定在“十四五”期間實施企 業上市“雁陣計劃”。金安區、裕安區、葉集區、霍邱縣、舒城縣、金寨縣、霍山縣企業想上市有不明白的歡迎咨詢小編：

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一、總體要求

（ 一 ）指導思想。以新時代中國特色社會主義思想為 指導，深化金融供給側結構性改革，等高對接“長三角一體化” 發展戰略，對標資本市場，通過“精選雛雁”“育強頭雁”“壯大雁 群”，在全市企業中營造“頭雁領飛、群雁齊追”的濃厚上市氛圍， 培育更多行業“領頭雁”，形成“雛雁→ 青雁→ 成雁→ 頭雁”企業上 市“雁陣”，推動更多企業利用資本市場、擁抱資本市場、借力資 本市場跑出資本市場六安加速度。

（二） 主要目標。力爭到“十四五”末，全市上市“頭雁”企業 數量在現有基礎上增加3 倍、達到 12 家，新增核心申報“成雁” 企業、重點儲備“青雁”企業和優勢種子“雛雁”企業40 家以上， 其中重點儲備“青雁”企業20 家以上，同時，資本市場發展環境

進一步優化，資本市場人才隊伍不斷壯大，再融資能力不斷增強， 直接融資比重逐步提升。

二、主要任務

（一） 加強企業上市梯隊建設

1.注重精準孵化，不斷壯大企業上市后備資源。加強上市掛 牌后備企業培育，是推動更多企業進軍資本市場的基礎性工程。 要圍繞資本市場培育要素積極搭建金融、科技、產業綜合服務平 臺，深入推進“精重促” ，聚焦五大主導產業，高新技術企業、專 精特新中小企業，著力培育一批符合國家產業政策、發展前景好、 成長性強、科技含量高且具有核心競爭力的企業；要結合“雙招 雙引”加大原國家級貧困縣區企業上市“綠色通道”政策的宣傳， 圍繞主導產業和新興產業，激活產業鏈招商，招引更多具備上市 潛質的企業來我市落地發展；對新建、新招引企業要注重初期引 導，加強上市項目儲備，充實上市后備企業資源，著力“壯大雁 群” 。（責任單位：各縣區政府、市開發區管委，市發改委、市科 技局、市經信局、市農業農村局、市商務局、市文旅局、市金融 監管局、市投創中心 ）

2.注重分層管理，梯次推進接續上市。建立上市后備企業資 源庫，根據企業所處的不同階段，將上市后備企業細分為優勢種 子“雛雁”企業、重點儲備“青雁”企業、核心申報“成雁”企業，成 功上市“頭雁”企業四個層級，形成“雛雁→ 青雁→ 成雁→ 頭雁”梯 次推進的上市格局。“雛雁”企業主要指符合國家產業政策、擁有

“硬科技”“三創四新”型企業；“青雁”企業主要指符合 IPO  基本條 件，已有證券機構、會計師事務所和律師事務所等中介服務機構 介入，啟動上市準備工作的企業；“成雁”企業主要指已向中國證 監會或滬深交易所遞交上市申報材料，處于上市問詢審核階段的 企業。各縣區要深入挖掘，精準摸排，建立本縣區上市“雛雁”“青 雁”后備企業資源庫，“兩庫”實行動態管理，每半年更新一次， 并及時報送“青雁”企業至市金融監管局，由市金融監管局會同市 直相關部門及證券投行等機構進行聯合評估，擇優納入市級“青 雁”企業后備資源庫（ 以下簡稱入庫企業），每半年更新一次。（責 任單位：各縣區政府、市開發區管委，市發改委、市科技局、市經 信局、市農業農村局、市商務局、市文旅局、市金融監管局、市投 創中心）

3.注重分類指導，精準實施上市培育。聚焦入庫企業，“靶 向”培育輔導。對優勢種子“雛雁”企業，推動股份制改造，加強 與創投風投基金對接，優化股權結構，完善現代企業制度，提升 企業規范運營水平；對重點儲備“青雁”企業，幫助對接優質中介 機構，在企業股改、兼并重組、引入戰略投資者等方面給予輔導 和支持，督促輔導券商完善企業上市工作計劃，明確時間節點， 加快各項規范工作進度；對核心申報“成雁”企業，依托長三角資 本市場服務基地和相關證券機構，組織力量開展上市問詢“一對 一”現場指導，夯實上市基礎，加快上市進程。市產業投資基金， 市、縣區政府預算安排的技術改造、技術開發等專項資金，在同

等條件下優先支持入庫企業。（責任單位：各縣區政府、市開發 區管委，市財政局 （市國資委）、市金融監管局、市經信局、市市

場監管局、市產投公司）

4.注重多點發力，拓展企業上市渠道。堅持境內與境外市場 并重、直接上市和借殼上市并用、上市和掛牌并舉，推進企業對接 多層次資本市場。推動主業突出、盈利水平高的成熟期企業主板上 市，科技含量高、成長性強的中小型企業科創板、創業板上市，“新 三板”精選層掛牌企業轉板上市。支持國際化企業境外上市、紅籌 企業回歸A 股上市、業務多元化企業分拆上市、國有企業混改上 市。鼓勵產業鏈企業“沿鏈”并購重組、借殼上市。“一企一策”招大 引強，招引優質上市公司來我市注冊落地。充分利用省區域性股權 市場塔基孵化培育功能，引導推動掛牌企業規范改制轉“新三板” 掛牌或直接公開發行上市。（責任單位：各縣區政府、市開發區管委， 市金融監管局、市發改委、市科技局、市經信局、市財政局 （市國資 委）、市農業農村局、市商務局、市文旅局、市投創中心）

（二） 推動上市公司做優做強

5.支持上市公司再融資、并購重組。提高上市公司資本運作 能力，鼓勵運用定向增發、配股、優先股等方式再融資，聚焦主 業做大做強。鼓勵“頭雁”企業發揮導向引領作用，依托資本市場 開展上下游并購，建鏈、延鏈、補鏈、強鏈，提升產業鏈安全性、 穩定性。支持上市公司把握當前全球產業鏈、創新鏈、價值鏈加 速整合機遇，開展以高端技術、高端人才、高端品牌為重點的并 購，整合引入頂尖技術、管理團隊、商業模式、營銷渠道等資源，

形成一批技術含量高、發展質量好、產業帶動強的“領軍企業”“旗

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艦企業”。（責任單位：各縣區政府、市開發區管委，市委組織部、市 發改委、市科技局、市經信局、市農業農村局、市商務局、市文旅局、 市金融監管局、市投創中心、人行六安市中心支行、六安銀保監分局）

6. 防范化解上市公司風險。督促上市公司依法依規履行信息 披露義務，穩妥化解股票質押風險。規范上市公司引進，嚴禁引 進潛在風險大、運作不規范的問題上市公司。深化資本市場誠信 建設，對列入嚴重失信名單的資本市場相關主體及從業人員，依 法依規實施聯合懲戒。發生自然災害、公共衛生等重大突發事件， 對上市掛牌企業正常生產經營造成嚴重影響的，在依法合規前提 下作出靈活安排，采取有效措施，支持企業及時恢復生產經營。 （責任單位：六安市推進企業上市掛牌工作領導組成員單位）

（三） 不斷擴大直接融資

7.積極推進債券融資。鼓勵企業聚焦國家、省市重大產業發 展方向，靈活運用企業債、公司債、可轉債、雙創債、綠色債、 碳中和債、 中票、短融等開展融資，企業發債募資用于制造業、 技術改造和科技創新的，按其發債金額給予分段貼息，單戶企業 每年貼息最高 300 萬元，貼息限期不超過 3 年，獎勵資金由省和 企業所在地財政各按 50%承擔 （依據皖發〔2021〕9 號文件政策 執行）。對為主體評級 AA 級及以下的企業提供發債服務的主承 銷商，由企業所在地財政分別按年度實際承銷額的 0.2‰ 、0.4‰ 乘以發行期限給予一次性獎勵，最高不超過實際承銷額的 2‰ 。 推進政府融資平臺市場化改革和轉型升級，加快國資證券化進

程，強化其科創投資融資平臺功能。（責任單位：各縣區政府、 市開發區管委，市發改委、市財政局 （市國資委）、人行六安市中心 支行、六安銀保監分局、市金融監管局）

8.大力發展股權投資。鼓勵縣區設立新興產業子基金，撬動 社會資本參與種子期、初創期、成長期企業投資；加大政府產業 基金參股創投、風投基金比例，合理確定返投倍數，對政府投資 參股的各類產業投資基金營造寬容失敗、鼓勵創新的投資文化， 實行盡職免責。鼓勵保險機構為我市企業提供長期穩定股權債權 資金支持，企業所在地財政按保險機構當年實際到位投資額的 1%給予一次性最高不超過 500 萬元獎勵。鼓勵私募股權基金投 早投小，投資我市初創期科技型企業等非上市企業并形成實體產 業；鼓勵私募基金投資上市公司并遷入我市，具體獎勵政策另行 制定。（責任單位：各縣區政府、市開發區管委，市發改委、市財政 局 （市國資委）、市金融監管局、市產投公司）

（四） 增強企業上市推動合力

9.優化資本市場發展營商環境。全面深化“放管服”改革，提 高入庫企業政務服務便利度，開辟“綠色通道”，縮短辦理時限； 對入庫企業投資新建的符合國家產業政策的項目，發改、 自然資 源、生態環境等部門應優先辦理相關服務、安排建設用地指標； 優先支持符合條件的入庫企業申報高新技術企業和省級以上創新 型企業、農業產業化龍頭企業和專精特新中小企業等；優先支持 入庫企業申報首臺套重大技術裝備、首批次新材料、首版次軟件。

（責任單位：六安市推進企業上市掛牌工作領導組成員單位）

10.加大上市掛牌獎補力度。支持股份制改造，企業因股改 和上市規范新增繳納的稅費，地方留成部分由受益地財政全額獎 勵給企業。企業引入機構股權投資的，在完成“新三板”掛牌或上 市備案后，企業所在地政府按到位股權投資額的 5%最高不超過 100 萬元給予獎勵。加大上市掛牌獎補，企業在境內上市，市財 政按完成股改并簽訂協議、上市報備、上市報審、成功上市四個 階段分別獎勵企業 100 萬元、200 萬元、200 萬元、1000 萬元。 企業在境內上市后，將注冊地遷至我市并承諾不遷出的，市財政 獎勵 1500 萬元。企業在“新三板”掛牌，市財政按簽訂協議并完 成股改和成功掛牌兩個階段分別獎勵 50 萬元、100 萬元，晉層 至精選層補齊至 400 萬元獎勵，轉板在境內上市補齊至 1500 萬 元獎勵。企業在省區域性股權托管交易中心股改掛牌的市財政獎 勵 25 萬元，非股改企業掛牌的市財政獎勵 5 萬元。上市掛牌企 業獲得股票融資 （包括再融資） 用于本市項目投資的，項目所在 地政府按實際到位投資額的 1%最高不超過 100 萬元給予獎勵。 上述獎勵，專項用于彌補企業上市掛牌成本費用支出及企業技術 改造、科技創新，不得發放給股東及高管個人。各縣區要制定企 業上市掛牌獎勵扶持政策。（責任單位：各縣區政府、市開發區

管委，市金融監管局、市財政局 （市國資委）、市稅務局）

11.集聚金融資源。 圍繞產業鏈部署資金鏈，建立“基金+信 貸+擔保+保險”的金融服務架構，鼓勵投資機構、私募基金與銀

行建立“投貸聯動”合作機制。鼓勵金融機構為入庫企業提供純信 用貸款、知識產權質押貸款、擔保貸款、并購貸款、股改貸、貿 易融資等金融服務，探索建立知識產權質押貸款風險補償機制， 對銀行機構知識產權質押融資不良率高出自身各項貸款不良率3 個百分點 （含） 以內予以監管容忍；探索設立“人才貸”風險補償 資金，引導金融機構提供“資產抵押+信用+人才”融資產品；發布 科創企業“白名單”，鼓勵銀行機構投早投小，提升科創型企業首 貸比；鼓勵各級政府性擔保機構對入庫企業提供融資增信支持， 融資擔保費率控制在 1%以內；鼓勵保險公司發揮融資增信作用， 為擬上市企業知識產權質押融資提供保證保險服務。積極申創綠 色金融改革創新試驗區，推進構建金融支持科創企業全生命周期 的服務體系。  （責任單位：各縣區政府、市開發區管委，市科技局、 市人社局、市金融監管局、市財政局 （市國資委）、人行六安市中心 支行、六安銀保監分局、市產投公司）

12.深化資本市場部門合作。深化與安徽證監局、滬深交易 所、全國中小企業股份轉讓系統、安徽省股權托管交易中心等合 作交流，深入對接長三角資本市場服務基地，加入基地聯盟城市， 通過共同開展資本市場專題培訓、走訪調研、課題研究等形式， 為企業對接資本市場提供一站式、全方位、高效率服務。（責任 單位：各縣區政府、市開發區管委，市金融監管局）

13. 引育資本市場服務機構。 引育一批專業強、服務優、素質 高的資本市場服務機構，鼓勵支持證券、股權投資等資本市場服務

機構落戶六安。完善證券公司保薦人聯系市縣區制度，導入更多優 質券商資源深入基層，“點對點”為當地政府和企業提供上市融資政 策咨詢和專業指導，充分發揮資本市場服務機構在上市后備企業培 育、資本要素整合集聚、專業人才培養輸入等方面的積極作用，搭 建企業與資本市場服務機構的交流平臺，不斷提升服務企業對接資 本市場質效。（責任單位：六安市推進企業上市掛牌工作領導組 成員單位）

三、保障措施

（一） 建立工作推進機制。高位推動，成立由市政府主要負 責同志擔任組長的六安市推進企業上市掛牌工作領導組，下設 “資本市場服務辦公室” ，牽頭統籌推進企業上市工作，負責具體 事務的協調服務和過程監督，各有關部門、各有關金融機構明確 一名資本市場服務專員參與辦公室工作，各縣區比照建立工作機 制。各縣區主要負責同志要親自抓上市工作，圍繞重點儲備 （青 雁 ） 企業庫建立“五個一”工作推進機制，即每個企業明確一名縣 區領導親自掛帥、一個職能單位牽頭指導、一套縣區專班跟蹤服 務、一家銀行機構信貸跟進、一個企業內部上市工作小組具體實 施，力爭短時間內企業上市工作有實質性突破。市、縣區相關部 門要優化部門協同機制，對企業在上市掛牌過程中需要解決的各 類問題，在依法合規的前提下按照“一事一議”“一企一策”的原 則，簡化內部流程，限時辦結反饋。（責任單位：六安市推進企 業上市掛牌工作領導組成員單位）

（二） 健全考核激勵機制。將各縣區企業上市掛牌工作和資 本市場培訓工作納入年度政府目標管理績效考核范疇。對我市證 券營業機構 （分公司） 支持我市企業上市掛牌、再融資等業務工 作和開展投資者教育、權益保護等活動情況進行年度綜合評價， 確定等次，對優秀等次由市政府予以通報表揚。（責任單位：各 縣區政府、市開發區管委，市委督查辦、市金融監管局）

（三） 建立宣傳培訓機制。堅持市縣聯動，落實全省萬家企 業資本市場業務培訓專項行動，加強資本市場輿論宣傳引導，全 面提升企業家理解和運用資本的能力，推動更多企業利用多層次 資本市場加快發展，發揮典型示范效應，營造濃厚企業上市氛圍。 引入具有業內影響力的資本市場高峰論壇、科技金融路演、券企 融資對接等活動在六安舉辦，通過媒體報道、成果推廣等形式持 續提升資本市場對企業的影響力。（責任單位：各縣區政府、市 開發區管委，市委宣傳部、市委網信辦、市金融監管局）

（四） 建立人才培養機制。加強資本市場工作隊伍建設，積 極充實配備各縣區黨政領導班子具有金融專業知識的領導干部； 提升領導干部的資本市場專業能力，定期舉辦市縣區黨政領導干 部、金融部門干部參加的資本市場專業知識專題培訓；完善資本 市場人才培養、合作交流機制，積極選派干部至安徽證監局、滬 深交易所、資本市場服務機構實踐鍛煉，為加快推動企業上市掛 牌、提升上市公司發展質量、提高直接融資比重等工作提供人才 支撐和專業支持。